朱云来：经济发展七十年，全面开放新格局

  我的数据来源主要是国家统计局出版的统计年鉴。统计局1952年成立，现在很多对新中国70年经济成就的回顾，基础都是根据统计局1952年建立了这样一个全面系统的统计记录（1982年出版第一册国家统计年鉴）。

  转眼之间70年，因为有了统计局系统工作，可以让我们回顾70年来的发展相对更具象更准确，才有了可定量的分析机会。这次论坛的主题是“新中国70年与全面开放新格局”，面向未来我觉得这个提得非常重要，全面开放——开放可以带来更多的活力，开放同时意味着我们有机会向世界学习，也意味着我们敢于直接面对世界的挑战，同时也可以让我们更重视科技发展，更多创造从而把握更多机会。

  中国历史源远流长，在今天最后讲历史的部分，有一些感想可以与大家分享讨论。我知道时间非常紧张，在这么短时间讲完这么多的东西，确实挺有挑战，尽量把时间控制好。

  新中国70年发展成就斐然

  下面请大家看这一组数字，时间轴为1949年~2019年。产值是这条红色的线，从最开始679亿元，到最后90万亿元，可以看出这是一个系统性的发展过程。叠柱图代表农业、工业、建筑业、服务业四部分。这里要说明一下，由于数据区间为70年，在前面发展的基础上，后期发展相对较快，所以从图整体展示的效果来看前面不是很明显。图中绿色的是农业部分，也是我们赖以生存最基本的一大行业；蓝色部分代表工业，亦是指生活中间所需要的产品、物品和制品。橙色代表建筑业；紫色是服务业，可以说是一种代劳，最典型的服务行业例如运输业，运输业帮助你把东西从A搬到B点，这是一种服务价值或者成本。

  新中国70年发展成就斐然，农工建服都有了翻天覆地的变化。前面我们讲了产值，下面我想把钢铁挑选出来特别看一下。

  钢铁工业是非常重要的基础原材料产业，这是非常具象的产出示例，生铁从1949年的25万吨到现在的8亿吨左右，生铁要从铁矿石变成铁，由铁炼钢，所以说铁是很基础的材料。粗钢从1949年的16万吨已经发展到2018年的9.3亿吨，钢铁是一个可循环的经济。为什么粗钢产量9亿吨，钢制品12亿吨？这当中应该包含废钢铁循环再利用。通过70年的发展，铁的生产累计已达到112亿吨。从红线代表的粗钢和蓝线代表的生铁产量，可看出现在一年生产9亿吨钢，8亿吨铁，那么再看人均状况。

  人均累计已达到8吨铁，铁和钢为什么这么重要？一年生产钢9亿吨，常用的十种有色金属材料加起来也就8000万吨，加上塑料大概一亿多吨，差不多十分之一。从使用角度来看钢铁还是最重要的材料。就好比这个报告厅这么大，没有铁、没有钢是不可能达到这种跨度和维度的，铝材已经算是仅次于钢很好的材料，但是恐怕强度是不够的。

  我们再从贸易角度来看70年的发展变化，早期的贸易量相对少一些，早期主要是进口必要的机器设备，出口一些初级农矿产品等；1978年改革开放以后又开始比较全新的局面。图中粉色的柱状背景是从1952年的679亿元到2018年的90万亿元GDP。绿色实线为贸易总额，也就是进出口总额，从1950年41亿元发展到2018年31万亿元。出口占比、进口占比2004年已达到30%左右，2007年后呈现下降趋势。

  贸易（进出口）总额约占产值（增加值）的2%~3%，我们一年还要增长6%，这是从增加值角度来讲。我们还要关注进口的是什么？进口的是我们需要的设备、需要的关键材料等，为了进行整体巨大的经济生产所必要的进口，比如芯片、光刻机、高级数控机床等，2018年进口占比16%。贸易占比从改革开放以后系统性上升，到2007、2008年以后系统性下降，究竟发生了什么？我们来看看产业结构——农工建服四个行业占比。

  首先绿色柱状代表的农业总体呈下降趋势，而同期我们的农村人口占比从1949年的89%降到现在的40%，可以说城镇化率已经提高得很快了。农业产值占比从1952年的51%下降到2018年的7%。用7%的产值养40%的人，其实是一个很大的挑战。紫色部分是代表服务业比重1978年后系统性地增加，中间黄色的部分代表建筑业有所扩张，但是总体来说还很有限。我们再来看一下四个产业的占比变化。

  刚才已经说过了农业的特点，我们再来看看另外三条线，表示建筑业的橙色线在最下面，工业占比（蓝线）和服务业占比（紫线）在2008年左右出现反转，在那之前工业占很主要的部分，那之后迅速地变化反转。也就是说在过去十几年里面，实际上我们的经济已经发生非常巨大的变化，这解释了出口占经济比重下降，而服务业占比在迅速增加。

  我们经济发展的初期其实是很困难的，资源短缺。70年的发展至今，可能几乎所有的行业都有很大的发展变化。现在经济面临新的挑战，应该是各种过去累计的投入，怎么能够让它们发挥出最大效益。过去投资拉动如果说需要的话，那是因为看到投资有未来的产出。如果未来某些投资的前景并不那么明确，是不是需要这么急于投资，值得思考，这也是新时代的挑战。

  以统计年鉴2018年数据来看，90万亿元经济总量里面，35万亿元是居民消费，13万亿元是政府开支，算公共服务，也是开支，两项加起来是一半，还有一半都是投资。如此规模的投资继续下去，未来的回报能够保证吗？刚才讲贸易问题时有个隐含概念，既然已经投了这么多的设备，我们可以把已有的资产有效利用起来，建立更为系统科学的方法，这也是让经济持续增长的方式。

  我国需要更多科技投入

  本次论坛主题谈到全面开放新格局，那么面向未来，科技是一定要强调的。在发展初期，我们相比世界先进技术差距比较大，度过了一个从无到有、从有向优努力发展的过程。这两张图是前几年我写的一个东西，可能不是最全面的，主要是想展示这样一个维度，有这么多不同且重要的科技，关联着大大小小的领域，科技才具有真正限制我们未来收入的可能。

  这张图我是想把基础科学和相关的骨干行业、应用领域、数字经济之间的互动联系大致做一个展示。中间红色的8个长方形代表着8个基础科学，我们把它们分个文理，理科的四大基础——数学、物理、化学、生命，文科也有四大基础——语言、政治、经济、社会。看看世界各国的关于经济发展的讨论，都离不开政治、经济、社会这三个社会科学。很像自然科学中的“理化生”，一个比一个复杂。相当于数学的角色，在文科里面是什么呢？是语言。语言、逻辑就是思维的表述，系统的推理。

  围绕这几个核心基础科学，形成了很多骨干行业（绿色的六边形，包括算法、运输、建筑、机械、电子、商业、网络、能源、冶金、化工、农业、卫生、教育、研究、历史、逻辑、哲学、艺术、文化、保障、金融、行政、司法、立法等），再到其他各种应用领域（蓝色椭圆形，包括物流、房屋、道路、环境、人工智能、自动驾驶、设备、机床、车辆、电脑、通信、手机、可穿戴、云计算、物联网、商店、电池、电力、核能、燃料、材料、互联网、物联网、云计算、保健、体育、医疗、基因编辑、医药、干细胞、医疗器械、社交、电视、网络视频、电影、养老、银行、保险、信托、证券等），实际上是非常复杂的。另外，当时我们也考虑了数字经济，因为上述所有的行业和领域都是可以通过数字来表达的，相比简单纯粹的文字，更多了定量性和系统性。

  再来看看橘黄色的柱子代表的我们的科研投资，2017年全国两万亿元不到；而旁边蓝色的柱子是地产投资，7倍有余。再看2003年~2017年的累计数据，地产累计投资111万亿元，是科研12万亿元的9倍，同时是累计对外投资7万亿元的15倍。科技是我们推动可持续化发展的一个关键性要素，科技需要更多投入。

  我们现在面临的挑战已经完全不一样

  刚才讲了科技，我们再来看看国际，这也是我们谈到面向未来的一个发展维度。我们要走出去，去了解世界，世界是在不断变化的，我们进行一个同样时间区间的平行比较，其实中国从发展速度来讲过去70年还是很快的，速度肯定没有问题。红色线代表世界人口，增长速度一直较为稳定；从世界产值（蓝色实线）和贸易（深绿实线）的变化上看大致有几个点值得关注，比如说1985年值得提一下，冷战放缓，也是大家提到的和平红利，确实贸易和经济都在往上增长。1995年世界贸易组织（WTO）成立，也开始了新的发展阶段，2002、2003年以后增长相对更快。2008年之前全世界货币和产值历史上一直相当，到了这儿开始分岔，2018年两者相差20万亿美元。同期十年间货币增加了42万亿美元，产值只增加了22万亿美元。货币供应总量代表的是金融体系系统性放债的规模。过去投一万元可以产出一万元新增GDP，现在你得投两万元，才能达到同样一万元的价值。这种过度刺激，不简单是数字比例关系，值得注意。

  一转眼世界经济危机已经过了十年，其实我们好像一直还没有走出2008年经济危机的阴影。有人说股票又涨回去了，但是其实你忘了，那个时候股市2500点，跟现在2500点不是一个概念。现在多了好几十万亿货币，如果把货币算上去，它其实还没有回到2008年的水平。面向未来，需要在未来的分析和投资的决策上，更充分地考虑。

  这里我们看看贸易，图中绿色线可以看出世界贸易（进出口总额）1960年之后除1980年、1992年、1999年三次较小波动外基本处于稳步增长，2001年增长加速，2008年金融危机波动较大。中国的贸易占世界贸易的比重从1960年的1.5%增至2016年的7.9%。接下来从历史角度我们来回顾这个世界的发展。

  图中数据起始点为公元元年，即公历纪元。橙色是中国在世界经济占比，从公元元年开始到1840年，我们始终是世界第一、第二。深蓝色的是印度，情况类似。2018年中国13.95亿人，印度13.53亿人，也很接近。印度全境和中国东部(平原地区)均为300万平方公里左右。印度平原(两河)75万平方公里，北纬约20~30度；中国中原+江南47万平方公里，纬度在30~40度之间。相对来看，印度的纬度更低，热带季风性气候使得它的暖湿条件更好，水资源丰富，降雨量充沛，阳光充足，全年几乎无霜冻，也就意味着植物生长条件更好，恰好可以解释为什么印度很长时段里产值高过中国。两个大国都有着一块巨大的天赐平原，又都具备农业发展历史悠久经验丰富、人口稠密劳动力充足的优势。在工业革命开始之前，基本的农业产量，使得两国的GDP长期处于世界领先。伴随着工业革命，欧美迅速崛起。

  直到鸦片战争爆发才发现，经过工业革命后的西方国家生产力和科技水平已有了巨大的领先。我们的大刀长矛根本无法抵抗来复枪。那时候有四亿人，英国那时候人口总共才有3000万，所以本来是跟我们根本不能比的，但是因为有了先进的武器，一个顶一百个，变成30亿人对4亿人。所以一塌糊涂，你看曲线也是直接跌下来。解放以后中国发奋革命改变自己，我们搞教育，搞工业，搞经济改革，搞系统性发展，所以数据也在系统性往回升。紫色的线是美国的GDP占比，从1800年开始迅速崛起，占世界比例直线上升，二十世纪中期随着中国、印度、日本的占比上升，美国占比总体相对下降。所以通过这张图可以大致看到一个2000年跨度的历史图景。

  50五十亿年。生命40亿年前，原人400万年前，智人四万年前，农业革命一万年前。从秦朝算起，距今2200多年，新的考古工作（良渚）将中华文明推前至5000多年。我们有这样天然的平原，适宜生存。农业还有一个重要的特点，它是可以线性化扩张的，这也揭示了为什么中国这么多年形成了多子多福，人越多，种地越多，家庭越多，种地人越多，财富越多，也就是为什么自给自足能够保持几千年体制基本没怎么变。

  从上面这张图可以看出，世界近代史的变化究其原因还是一系列的科技发明，如内燃机（1670年）、蒸汽机（1698年）、电动机（1821年）、发动机（1834年）、汽油机（1878年）、柴油机（1897年）等，尤其是图中我们可以看出工业革命之后使得生产力大幅提高，经济也随之快速发展，当然还有很多方面都可以看出我们所在的世界进展的步伐逐步加快，比如医学上的不断发现和技术突破，人均寿命逐步提高，人口随之增加。

  篇幅有限，所以图中只是简单示意一下，让我们直观地看到原来总觉得历史是非常长的东西，现在发现近200年的发展历程中，最快速发展的20年正好是我们刚经历过的。只是正在经历当中可能我们还没有意识到，这20年以数字来衡量是最大的一部分，现在看现实的结果。这么多的高楼，90%是在最近这20年形成的。现在的经历是既成的现实，也会成为我们走向未来的基础。反过来看，不同于1949年、1978年的是我们现在面临的挑战已经完全不一样了，需要在面向未来科学审慎系统思考的时候，要考虑到这些悄然之中发生的巨大变化，不仔细想，我们可能还没有意识到。

  （作者系中国国际金融有限公司原总裁，本文根据作者在第五届复旦首席经济学家论坛上的发言整理而成，经作者审阅）